標題: 14投行擬聯署 反對負刑責 [打印本頁]
證監保薦人新規爭拗白熱化【明報專訊】證監意在收緊新股保薦人監管的新規，將諮詢至7月初為止。當中爭議最大的，是招股文件失實，保薦人將要負上刑事責任，大小投資銀行皆強烈反彈。市場消息透露，目前已有14間投行連成一線，計劃以聯署方式去信證監表達反對意見，較特別的是，除了歐美投行外，以往甚少「搞對抗」的中資行亦參與其中。不過，對於投行的反對意見，有立法會議員不表認同，認為全球大趨勢是加強市場監管，香港不能例外。
近年本港新股接連爆煲，投資者怨聲載道，令證監會挾民意推出的監管保薦人新規，現時獲通過的機會甚大。不過，自感遭針對的投資銀行界卻反彈甚大，現時有14家投行將聯署表達反達意見。
投行：審查不可能滴水不漏
有參與聯署的投資銀行家稱，證監將所有責任推向保薦人，要求保薦人在新股上市上做到「WaterProof（滴水不漏）」，「這是不可能的任務」。他指出，參與上市過程有多個專業團體，包括會計師、律師及估值師等，「大家都是專業人士，不可能要求我們去挑戰人家的專業，既然如此，則大家都要負上責任，而不是要投行負全責。」
http://news.sina.com.hk/news/51/1/1/2689769/1.html
歐美情況如何?
政府想立，也有過懲罰的先例，對個人亦有刑事處罰的例子。但對企業集體進行刑事處罰卻還未發生過。